第七章 法律責任

第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實際控制人等相關主體，基金托管人，基金服務機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、責令改正、暫停部分或者全部業(yè)務、暫不受理與行政許有關的文件等措施，對負有責任的董事，監(jiān)事、管理人員、主管人員和直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等措施相關情形包括：

(一) 違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定。

(二)司治理、合規(guī)內控、風險管理不符合規(guī)定，或者財務狀況持續(xù)惡化，可能出現《企業(yè)破產法》第二條規(guī)定的情形，或者出現重大風險隱患等影響公募金管理人相關業(yè)務持續(xù)正常經營的情形。

(三)本辦法第七十一條(一)至( 四) 項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴重。

(四)證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

第五十五條國院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開幕集基金的募集注冊電請之日起六個月內依照法律、行政法規(guī)及國院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行查作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人，不予注冊的，應當說明理由百零三條 基金份額登記機構以電子介質登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據。

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷的，基金份領持有人大會應當在6個月內選新基金管理人，新基金管理人產生前，由證監(jiān)會或者其派出機構臨時基金管理人代為履行基金管理職責，并進行公示。

基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等教據備份至國院證券監(jiān)督管理機構認定的機構場外期權532公司代辦。

第三十四條 基金管理公司的公司章程應當明確董事會的職權范圍和議事規(guī)則。

第十條 基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規(guī)定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業(yè)務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續(xù)盈利，入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協調一致，有利于服務其主營業(yè)務發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業(yè)從業(yè)經歷，從業(yè)經歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經驗目業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排，具備與基金管理公司經營業(yè)務相匹配的持續(xù)資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制。

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白景歸著西山，碧華上了迢迢。今古的何處盡，千歲隨著風飄。海沙變成石頭，魚沫吹著秦橋。空光遠在流浪，銅柱從年消除。