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（六）提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關業務；注冊私募股權基金管理公司答



第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規、金融管理部門規定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。注冊私募股權基金管理公司若基金投資策略以上市公司定增或新三板掛牌企業股權為主，建議備案為私募股權投資基金出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的，應當穿透至最終履行相應出資義務的主體，并按上述要求提交材料


私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬發生變更導致實際控制權發生變更的，應當及時將相關情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時向投資者履行信息披露義務，并按照基金合同約定履行相關內部決策程序 對直接負責的主管人員和其他責任人員，協會可以采取書面警示、警告、公開譴責、不得從事相關業務、加入黑名單、取消基金從業資格等自律管理或者紀律處分措施答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經營要求》第七條的規定，私募基金管理人應當具有良好的財務狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務等可能影響正常經營的情形    
（七）違反關于同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關規定；注冊私募股權基金管理公司答：根據《基金法》的規定，基金從業人員應當具備基金從業資格，并授權協會組織基金從業人員的從業、資質管理和業務培訓


第二條 提請辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業應當以開展私募基金管理業務為目的而設立，自市場主體登記之日起12個月內提請辦理私募基金管理人登記，但因國家有關部門政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外 1.根據《登記備案辦法》第二十二條的規定，私募基金管理人履行登記手續，應當提交經證監會備案的律師事務所出具的法律意見書； 第二十二條 第十一條 私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認定實際控制人：
第六十二條 （二）私募基金管理人持股5%以上的金融機構、上市公司及持股30%以上或者擔任普通合伙人的其他企業，已在協會備案的私募基金除外；注冊私募股權基金管理公司發生前述突發事件時，私募基金管理人應當按照預案妥善處理，并及時向注冊地所在的證監會派出機構和協會報告


創業投資基金名稱應當包含“創業投資基金”，或者在公司、合伙企業經營范圍中包含“從事創業投資活動”字樣 （三）實際控制人：是指通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織24.對申請機構的財務狀況有什么要求？對于資金往來情形的具體要求？  
（六）在部門、事業單位從事經濟管理等相關工作，并具有相應的管理經驗，或者在本條款項規定的金融機構擔任其他業務部門負責人；注冊私募股權基金管理公司第十四條 私募證券基金管理人由于出資人、出資比例變更或者自然人出資人國籍變更等導致外資出資比例不低于25%的，應當符合《登記備案辦法》第十四條規定的登記要求，并按規定向協會履行變更手續



不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規避相關要求              （三）采取適當措施，按照規定和合同約定妥善處置基金財產，維護投資者的合法權益；
2.根據《登記指引第1號——基本經營要求》第五條的規定，私募基金管理人應當確保有足夠的資本金保證機構有效運轉注冊私募股權基金管理公司第五十條 協會在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個工作日內辦結變更手續，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規定的登記要求進行核查


社會各界可通過協會統一對示頁查詢已注銷私募基金管理人名單              （四）基金財產不進行托管時的相關安排；
答注冊私募股權基金管理公司（二）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現可能影響正常經營的重大訴訟、仲裁等法律風險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內部，尚未消除或者解決；


第七十五條 私募基金管理人的資本實力、專業人員配備、投資管理能力、風險控制水平、內部控制制度、場所設施等，應當與其業務方向、發展規劃和管理規模等相匹配《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》第六條第二款規定，合規風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經理、執行董事或者董事長、執行事務合伙人或其委派代表等職務


（7）不屬于本辦法第二條第二款規定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業；（五）開展或者參與具有滾動發行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業務；（一）私募基金管理人的分支機構；


私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬發生變更導致實際控制權發生變更的，應當及時將相關情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時向投資者履行信息披露義務，并按照基金合同約定履行相關內部決策程序（一）持股50%以上的；（1）從事或者變相從事業務，或者直接投向資產，證監會、協會另有規定的除外；第五十九條


不得濫用一致行動協議、股權架構設計等方式規避實際控制人認定，不得通過表決權委托等方式認定實際控制人在合伙企業自身滿足合格投資者要求，投資于私募基金的金額不低于100萬的前提下，二級投資者也需滿足合格投資者的要求，對合伙企業出資應不低于100萬答：應當符合《登記指引第1號——基本經營要求》第八條的規定，私募基金管理人應當具有獨立、穩定的經營場所，不得使用共享空間等穩定性不足的場地作為經營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關聯方等混同辦公的情形第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額，以及證監會認可的其他資產。