第一，法人、合伙企業或者其他組織參與的，*近1年末凈資產不低于5000萬元人民幣、金融資產不低于2000萬元人民幣，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關投資經驗。

第二，資產管理機構代表產品參與的，*近一年末管理的金融資產規模不低于5億元人民幣，且具備2年以上金融產品管理經驗。

第三，產品參與的，應當為合規設立的非結構化產品，規模不低于5000萬元人民幣，并要求進行穿透。

在投資者參與流程上，上述《方案》顯示，投資者可向證券公司提出需求，溝通合約要素，包括：掛鉤標的、合約期限、名義本金、期權結構、執行價格等，要素確定后由券商進行報價，價格合適后投資者即可將期權費和通道費轉到通道方的法人銀行戶，通道方收到款項后立馬向券商發送交易指令，券商將向通道方發送交易確認書，通道方將交易確認書轉送投資者，交易完成