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????第二十二條 公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和**管理人員的職責權限，確保基金管理人獨立運作四川場外期權532公司代辦

私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表不得在非關聯私募基金管理人、沖突業務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人




????第三十條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由務院證券監督管理機構臨時基金管理人四川場外期權532公司代辦違反其他法律、行政法規、證監會的規定的，依照相關規定采取措施或者予以處罰

基金管理公司退出致使無法繼續經營除私募資產管理以外其他業務的，相關后續事項按照合同約定處理，合同無約定的，由各方當事人自主協商解決


基金財產中應當保持的現金或者債券的具體比例，由國院證券監督管理機構規定 
????基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決

基金管理公司退出致使無法繼續經營除私募資產管理以外其他業務的，相關后續事項按照合同約定處理，合同無約定的，由各方當事人自主協商解決    
其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年四川場外期權532公司代辦

第三十二條　基金管理公司應當加強股權事務管理，及時核查股東資質，履行向股東、擬入股股東等相關主體的合規告知義務



基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢 施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業務，協會按照《辦法》辦理 

第八條　持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（二）存在長期未實際開展業務、停業、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務的情形；存在可能嚴重影響持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在資產管理產品，證監會認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規行為引發社會重大質疑或者產生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業經營失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（五）證監會規定的其他情形


在基金業協會登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業務的機構申請公募基金管理業務資格的，該機構及其股東、實際控制人還應當分別符合本辦法有關基金管理公司設立、股東、實際控制人的條件四川場外期權532公司代辦
????百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款



????投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效 
????百一十七條 國院證券監督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

基金管理公司撤銷子公司的，基金管理公司和各相關方應當參照本辦法執行，妥善處理子公司退出事宜，維護金融市場秩序，保障投資人合法權益  


第十四條　其他資產管理機構申請公募基金管理業務資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規范，內部控制機制健全，風險管控良好；管理能力、資產質量和財務狀況良好，最近3年經營狀況良好，具備持續盈利能力；資產負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業務相匹配的資本實力；

（二）具備良好的誠信合規記錄，最近3年不存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；最近12個月主要監管指標符合監管要求；

（三）具備3年以上證券資產管理經驗，管理的證券類產品運作規范穩健，業績良好，未出現重大違規行為或者風險事件；

（四）有符合要求的內部管理制度、營業場所、安全防范設施、系統設備和與業務有關的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規和證監會規定的董事、監事、**管理人員和與公募基金管理業務有關的研究、投資、運營、銷售、合規等崗位職責人員，取得基金從業資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業務的獨立性、防范風險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監會規定的其他條件四川場外期權532公司代辦
登記豁免
編輯?播報
國外基金的設立監管方式主要有核準制，備案登記制和登記豁免制三種



國有基金管理公司應當按照相關規定，將黨的融入公司治理各個環節，并將黨建工作要求寫入公司章程，落實黨組織在公司治理結構中的法定地位             
????百一十四條 國院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
????（一）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業務資料；
????（二）進入違法行為發生場所調查取證；
????（三）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
????（四）查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；
????（五）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
????（六）查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；
????（七）在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日


基金管理公司撤銷子公司的，基金管理公司和各相關方應當參照本辦法執行，妥善處理子公司退出事宜，維護金融市場秩序，保障投資人合法權益四川場外期權532公司代辦
????發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國院證券監督管理機構備案




第七十五條　公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務機構及負有責任的董事、監事、**管理人員、主管人員和直接責任人員違反本辦法和其他相關規定，依法應予的，依照有關規定進行；犯罪的，依法移送機關，追究其刑事責任             
????第四十二條 有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
????（一）被依法取消基金托管資格；
????（二）被基金份額持有人大會解任；
????（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
????（四）基金合同約定的其他情形


第十條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過沖突業務；

（二）不符合證監會和協會規定的基金從業資格、執業條件；

（三）沒有與擬任職務相適應的經營管理能力，或者沒有符合要求的相關工作經驗；

（四）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他情形四川場外期權532公司代辦 ????基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險



私募門檻
編輯?播報
機構投資私募門檻千萬
在備受關注的合格投資者資質方面，《暫行辦法》規定，自然人需符合個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件；公司、企業等機構需滿足凈資產不低于1000萬元人民幣的條件
????第七十三條 基金財產應當用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種

第四十二條　基金管理公司設立、關閉分支機構和變更分支機構負責人，應當在5個工作日內向分支機構所在地證監會派出機構備案，抄報基金管理公司主要辦公地證監會派出機構