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（三）私募基金管理人實施員工股權激勵，但未改變實際控制人地位；私募證券基金公司通道如超過該比例，建議出函說明



（一）基金財產不進行托管；私募證券基金公司通道65.對基金存續(xù)期的要求？能否備案為永續(xù)基金？《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關部門對相關人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的，應當符合相關規(guī)定


（一）清理核查私募基金資產情況； （三）處于協(xié)會無法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài)；合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務，不得在其他營利性機構兼職    
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定被協(xié)會采取自律管理或者紀律處分措施的，記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；違反法律法規(guī)的，報證監(jiān)會查處；犯罪的，向證監(jiān)會報告，移送機關追究其刑事責任私募證券基金公司通道（三）通過行使表決權能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的或者能夠決定執(zhí)行董事當選的


第五十一條  申請機構還應符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見書指引等適用于私募管理人的一般要求，并應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)（填報 第三十二條 通過一致行動協(xié)議安排認定實際控制人的，協(xié)議不得存在期限安排
第六十三條 私募證券基金公司通道——基本經(jīng)營要求


（四）基金存續(xù)期限符合國家有關規(guī)定； 不符合要求的，協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴重的，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴重的，協(xié)會注銷私募基金管理人登記合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務，不得在其他營利性機構兼職  
第五十三條 私募證券基金公司通道第八十七條



（6）不得掛靠              （一）主動申請注銷登記，理由正當；
提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金公司通道第六十一條 私募基金管理人應當按照規(guī)定報送下列信息：


3.自律管理措施注銷              （五）私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產等原因無法履行或者怠于履行管理職責等情況時，私募基金變更管理人、清算等相關決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關事項；
（5）投向國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目；私募證券基金公司通道（八）未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；


第三十四條 ——股東、合伙人、實際控制人私募基金管理人存在嚴重損害投資者利益、危害市場秩序等風險的，協(xié)會可以視情況調整其信息報送的范圍、內容、方式和頻率等21.申請機構是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？


（4）私募基金通過特殊目的載體投向投資標的；（七）違反關于同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關規(guī)定；最近三年受到刑事處罰；最近三年受到證監(jiān)會的；