很多企業都希望從境外獲得更多資本，對外進行投資獲利，而境外企業也希望通過在中
國投資獲得更多資本，越來越多的外國企業選擇在中國投資。中國有嚴格的外匯管控，
無論是外投內還是內投外，都需要在政策指引下，合法合規合理的辦理相關手續后，資金才
能合法出入境。來為大家介紹一下境外直接投資（ODI）及外商直接投資（FDI）的備案
流程及相關申請資料。

　　在之前的文章中，我們已經介紹過境外直接投資（ODI）及外商直接投資（FDI），如果
您想詳細了解，您可以查看我們之前的文章：

　　資金合法出入境的通道之（一）ODI FDI

　　【跨境投資】（下）ODI 及FDI的備案及審批流程

　　如果您想了解其他跨境投資通道的相關內容，您可以查看我們之前的文章：

　　跨境投資通道之（二）QDII、QDLP、QDIE

　　跨境投資通道之（三）QFII QFLP

　　【跨境投資】（上）獲批QD資質機構概覽丨各地QDLP獲批機構名單

　　【跨境投資】（中）獲批QF資質機構概覽丨各地QFLP獲批機構名單

　　一、境外直接投資（ODI）

　　1.什么情況下企業需要進行境外投資備案？

　　在中華人民共和國境內依法設立的企業（包括各種類型的非金融企業和金融企業）直接
或通過其控制（直接或間接擁有企業半數以上表決權，或雖不擁有半數以上表決權，但能夠
支配企業的經營、財務、人事、技術等重要事項）的境外企業，以投入資產、權益或提供融
資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。投資
活動，主要包括但不限于下列情形：

　　①獲得境外土地所有權、使用權等權益；

　　②獲得境外自然資源勘探、開發特許權等權益；

　　③獲得境外基礎設施所有權、經營管理權等權益；

　　④獲得境外企業或資產所有權、經營管理權等權益；

　　⑤新建或改擴建境外固定資產；

　　⑥新建境外企業或向既有境外企業增加投資；

　　⑦新設或參股境外股權投資基金；

　　⑧通過協議、信托等方式控制境外企業或資產。

　　2.境外投資項目（ODI）核準、備案的范圍

　　核準管理范圍

　　實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業開展的敏感類項目。核準
機關是國家發展改革委。

　　敏感類項目包括：

　　①涉及敏感國家和地區的項目；

　　②涉及敏感行業的項目。

　　敏感國家和地區包括：

　　①與中國未建交的國家和地區；

　　②發生戰爭、內亂的國家和地區；

　　③根據中國締結或參加的國際條約、協定等，需要限制企業對其投資的國家和地區；

　　④其他敏感國家和地區。

　　敏感行業包括：

　　①武器裝備的研制生產維修；

　　②跨境水資源開發利用；

　　③新聞傳媒；

　　④根據中國法律法規和有關調控政策，需要限制企業境外投資的行業。

　　敏感行業目錄由國家發展改革委發布。

　　備案管理范圍

　　實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目（不涉及敏感國家和地區且不
涉及敏感行業的項目），也即涉及投資主體直接投入資產、權益或提供融資、擔保的非敏感
類項目：

　　①實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業（含中央管理金融企業、國務院或
國務院所屬機構直接管理的企業）的，備案機關是國家發展改革委；

　　②投資主體是地方企業，且中方投資額（資主體直接以及通過其控制的境外企業為項目
投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產權、股權、債權等資產、權益以及提供融資、擔保
的總額）3億美元及以上的，備案機關是國家發展改革委；

　　③投資主體是地方企業，且中方投資額（資主體直接以及通過其控制的境外企業為項目
投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產權、股權、債權等資產、權益以及提供融資、擔保
的總額））3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發展改革部門（包括各
省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府發展改革部門和新疆生產建設兵團發展改革部門
）。

　　投資主體可以向核準、備案機關咨詢擬開展的項目是否屬于核準、備案范圍，2個以上
投資主體共同開展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、
備案申請。如各方投資額相等，應當協商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

　　3.境外投資項目（ODI）核準程序

　　實行核準管理的項目，投資主體應當通過網絡系統向核準機關提交項目申請報告并附具
有關文件。其中，投資主體是中央管理企業的，由其集團公司或總公司向核準機關提交；投
資主體是地方企業的，由其直接向核準機關提交。

　　項目申請報告應當包括以下內容：

　　①投資主體情況；

　　②項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內容和規模、中方投資額等；

　　③項目對中國國家利益和國家安全的影響分析；

　　④投資主體關于項目真實性的聲明。

　　項目申請報告的通用文本以及應當附具的文件清單由國家發展改革委發布。項目申請報
告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關經驗和能力的中介服務機
構編寫。

　　核準機關對項目予以核準的條件為：

　　①不違反中國法律法規；

　　②不違反中國有關發展規劃、宏觀調控政策、產業政策和對外開放政策；

　　③不違反中國締結或參加的國際條約、協定；

　　④不威脅、不損害中國國家利益和國家安全。