泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



第三章 私募基金備案私募證券基金公司通道（4）投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等與私募基金相沖突業(yè)務的資產、資產收（受）益權，以及投向從事上述業(yè)務的公司的股權；



私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及證監(jiān)會認可的其他資產。私募證券基金公司通道答：私募基金管理人登記后可自愿申請成為協(xié)會會員，不申請入會不影響私募基金管理人登記，不影響私募基金產品備案13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？


協(xié)會可以采取查看被檢查對象的經營場所，查閱、復制與檢查事項有關的文件、賬戶 （四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會公示，公示期限屆滿未與協(xié)會取得有效聯(lián)系；答：根據(jù)《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務，證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外    
（六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性；私募證券基金公司通道應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，應當保證有足夠的時間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性


第六十八條 （二）被協(xié)會采取公開譴責、限制相關業(yè)務活動、不得從事相關業(yè)務等紀律處分措施； 外商獨資和合資機構進行私募證券基金管理人登記請?zhí)貏e關注《私募基金登記備案問題解答十》及《登備辦法》第十四條要求 第三十五條
第二十條 （八）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他相關工作經驗私募證券基金公司通道附件：私募基金管理人登記指引第1號——基本經營要求


第六十一條 私募基金管理人應當按照規(guī)定報送下列信息： 第七十九條 協(xié)會在證監(jiān)會的指導下，與其派出機構、其他金融管理部門、機關、地方和地方行業(yè)協(xié)會，建立業(yè)務協(xié)作和信息共享機制答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應當提交驗資報告或銀行回單，記載的出資人、認繳資本額、實繳資本額與登記信息一致；如實繳出資后發(fā)生出資人變更，應當將原出資證明（驗資報告或銀行回單）、轉讓協(xié)議、轉讓款銀行轉賬回單一并提交，或重新出具驗資報告  
第十九條 私募證券基金公司通道第三十三條



（二）私募基金管理人持股5%以上的金融機構、上市公司及持股30%以上或者擔任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會備案的私募基金除外；              私募基金管理人最近2年每個季度末管理規(guī)模均低于500萬元人民幣的，協(xié)會在信息公示平臺予以特別提示
14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？私募證券基金公司通道創(chuàng)業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金：


（4）負責份額登記、估值、信息技術服務等業(yè)務的基金服務機構；              （三）私募基金通過設置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動，基金收益不與投資標的的經營業(yè)績或者收益掛鉤；
112.機構申請私募基金管理人登記時，中止登記的情形有哪些？私募證券基金公司通道私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規(guī)風控負責人。


百〇四條 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產管理機構從事股權投資等相關業(yè)務，其任職的資產管理機構應當具備良好的聲譽和經營業(yè)績；第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關事項發(fā)生變更的，應當按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)非自然人出資人的出資能力如為經營性收入，應當結合成立時間、實際業(yè)務情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計報告等材料


（6）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形協(xié)會可以采取要求前述主體報送自查報告、提交風險處置方案、定期報告風險化解情況、委托律師事務所出具專項法律意見書、提交經會計師事務所審計的財務報告、鑒證報告、商定程序報告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案私募基金管理人的**管理人員24個月內在3家以上非關聯(lián)單位任職的，或者24個月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的，前述工作經驗和投資業(yè)績不予認可