2022年深圳前海私募基金管理人設(shè)立股東背景要求？（證券類）

根據(jù)騰博國(guó)際邱先生了解到，近幾年隨著私募行業(yè)的快速發(fā)展，通過深圳私募基金協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，近五年以來，深圳私募基金行業(yè)規(guī)模保持上升趨勢(shì)，存續(xù)私募基金數(shù)量及管理規(guī)模平均年化增速分別達(dá)13.0%、8.0%。截至2021年末，深圳4，308家私募基金管理人共管理私募基金19，783只。深圳私募基金增長(zhǎng)穩(wěn)步有序的增長(zhǎng)，行業(yè)的穩(wěn)定當(dāng)然也吸引著更多的投資者進(jìn)入，部分投資者對(duì)于深圳私募基金公司注冊(cè)要求及前置要求都不太清楚。騰博國(guó)際邱先生將結(jié)合中基協(xié)要求及實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)為大家講解一下深圳私募基金公司注冊(cè)前置審批的要求。

深圳注冊(cè)私募基金公司，不管是股權(quán)類的還是證券類的，一律需要通過金融辦的過會(huì)審批，和企業(yè)設(shè)立的前置審批一樣，需提供公司設(shè)立的一整套資料提交至金融辦，基本流程為網(wǎng)上初審→名稱核準(zhǔn)→提交紙質(zhì)文件申請(qǐng)，這些資料包括：

①企業(yè)申請(qǐng)信息表：基金管理公司或基金擬設(shè)立情況的概要內(nèi)容。

②申請(qǐng)情況說明：對(duì)企業(yè)設(shè)立背景、原因、主要股東、擬設(shè)企業(yè)名稱、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、基金規(guī)模等方面的詳細(xì)說明。無固定格式模板，詳盡說明。

③股東架構(gòu)圖（穿透至最頂層）

④股權(quán)類的如有深圳市、各區(qū)引導(dǎo)基金及天使母基金等意向出資的，提供相關(guān)出資意向函、出資證明、確認(rèn)資格通知、公示等相關(guān)材料

⑤名稱核準(zhǔn)通知書：初審之后符合設(shè)立條件的，金融辦郵件通知企業(yè)辦理名稱核準(zhǔn)。

深圳私募基金注冊(cè)辦理工商設(shè)立登記

拿到金融辦的審批之后，就按照深圳工商設(shè)立的流程，辦理深圳私募基金公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。這里需要注意是深圳私募基金公司注冊(cè)的地址，必須經(jīng)營(yíng)地址需保持一致，且不得為商務(wù)秘書地址，工商審核也會(huì)重點(diǎn)審查地址，在前期籌備的時(shí)候注冊(cè)地址要特別注意找規(guī)范的地址。

深圳私募基金公司注冊(cè)條件是怎樣的？

1、根據(jù)《規(guī)定》的相關(guān)條款：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

深圳私募基金公司注冊(cè)資本要求不低于1000萬元人民幣，且首期實(shí)繳不低于注冊(cè)資本的50%，1年內(nèi)完成注冊(cè)資本實(shí)繳出資，出資方式限于貨幣形式，需提交驗(yàn)資報(bào)告。

深圳私募基金注冊(cè)實(shí)際控制人/第一大股東為法人時(shí)，應(yīng)當(dāng)是從事證券投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)并購(gòu)或者其他金融資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；經(jīng)認(rèn)定且符合下列條件之一：中央企業(yè)、地方國(guó)資企業(yè)、持牌金融機(jī)構(gòu)等組織；近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營(yíng)企業(yè)、上市公司；管理資金規(guī)模（實(shí)繳）不低于2億元人民幣的國(guó)內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)；深圳私募基金注冊(cè)實(shí)際控制人/控股股東為自然人時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。

4、證券投資、私募證券投資基金管理（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項(xiàng)目；不得以公開方式募集資金開展投資活動(dòng)；不得從事公開募集基金管理業(yè)務(wù))（根據(jù)法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定等規(guī)定需要審批的，依法取得相關(guān)審批文件后方可經(jīng)營(yíng)）

根據(jù)深圳私募基金注冊(cè)審批的反饋，如果企業(yè)的股東有國(guó)企、央企、上市企業(yè)等背景，或者是有一定知名度的私募機(jī)構(gòu)和豐富從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)，都可以在審批流程上簡(jiǎn)單一些，審批速度也會(huì)更快一些。但如果企業(yè)關(guān)聯(lián)有異常或者失聯(lián)企業(yè)的人員，直接不予準(zhǔn)入，金融辦也是按照扶優(yōu)限劣的原則，這點(diǎn)在籌備深圳私募基金公司注冊(cè)的時(shí)候可以考慮進(jìn)去。

以上根據(jù)騰博國(guó)際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢。

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